一、以大企业改制为重点,以多种方式减持国有股（论文文献综述）
张培尧[1]（2011）在《论国有股权行使制度 ——以国有资本控股公司为研究对象》文中指出随着国有企业改革和国有资产管理体制改革的不断深化,企业国有资产的国家所有权逐渐转化为国有股权,国有股权已经成为国有资本的主要存在形式。而伴随我国资本市场股权分置改革的完成,股票市场全流通和股权多元化趋势在国家出资企业中越发明显。国有股东及其代表在全流通条件下如何行使好国有股权,不仅事关企业国有资产经营效率,而且事关国有企业改革能否取得最终成功。以此为背景,论文选取国有资本控股公司作为样本,从法学角度研究新时期转型经济条件下企业国有股权行使制度。作者通过全面考察国内外相关领域的研究成果,希望联系现行法律制度和国有股权实践存在的问题,分析国有股权行使的特性,对国有股权行使制度的主体、权利义务、行使方式等实体法规范,以及评价监督、法律责任追究等程序法规范进行较为全面和深入的研究。论文的一个重要命题是主要以公司治理理念而非政府行政管理思维来规范企业国有股权行使。这一看似简单的结论,实际贯穿并困扰着国有企业改革的全过程。虽然国有股权继承了国家所有权的某些特点,但其行使制度要在公司法律规范的框架下进行构建。然而,国有股权的本质属性体现为公共权利,具有公权力与私权利的双重特点,这就说明国有股权行使必定存在与一般股权不同的特质。由于论文是在国有资本控股条件下研究企业国有股权行使,因此通过与国有独资和私有资本控股进行比较后发现,国有控股条件下的国有股东地位与国有股权控制具有明显的特征,前者主要体现在人事控制方面,后者主要表现为超控股东地位。这一结论与国有股权实践表现不谋而合,实践中存在的最大问题可以概括为国有股权“过度控制”表象掩盖下的国有股东“失控”事实。除去国有股权属性导致的所有者“泛化”现象,及存在于国有股东及其委派代表之间的“代理成本”等客观因素外,对企业施加过多无谓的政府管制,国有股东代表偏爱行政方式而不屑于行使股权,以及忽视民事赔偿责任追究机制构建都构成问题存在的重要原因。利益平衡是法律制度追求的一种境界,这在国有企业治理和国有股权行使领域体现得十分充分。文章提出解决国有股权“过控”掩盖下“失控”问题的理论路径要建立在对公司治理与政府管制两种企业治理观念的取舍或曰平衡上。在企业内部国有股权行使方面,务必坚持公司治理理念,以实现股权行使效率并照顾到公司及其他利益相关者的共同利益,这也构成国有股权行使制度的重要方面;而在国有股东系统内部以及企业外部监督领域,也需要适度的政府管制活动存在,以引导国有企业朝着有利于国民经济整体利益的方向发展。在此理论分析的基础上,联系国外在国有企业治理领域的有关规范和做法,论文主张国有股权行使应放在一个良好的公司治理模式与环境背景下予以考虑。从具体内容而非形式上看,该种治理模式包括国有股东自身治理、公司内部治理和公司外部治理三个层次。而不是简单的公司机关设置以及内部权力机构制衡问题,也不是股东单边治理或利益相关者共同治理的问题——或者,这些已经在一般企业讨论中被人们过多关注了,而无从体现国有股权行使的个性与需求。了解以上论述思路和结论后,论文接下来便是对国有股权行使具体制度的建议与安排,对此文章分为实体与程序两部分进行讨论。在实体法部分,重点研究了主体制度、权利义务及行使方式等内容。结合学界有关政府国有资产监督管理委员会地位与职能的研究成果,作者提出建立以国有控股公司为核心的国有股权行使主体制度体系,充当国有股东的国有控股公司必须具备商业化、专业化和私法化的特点,而政府及其所属部门难以胜任这一角色。在国有股东代表选聘方面,需要严格遵守市场化机制,其权利与义务也要在公司法框架下予以规范,关心并实际享有剩余索取权和剩余控制权,同时依法承担剩余风险。可能但并非没有意义的“老调”是文章建议在人大下面设立企业国有资产委员会,以取代目前的政府国资监管机构地位,该举措使得文中屡次提及的信托理论更有用武之地,以此支持国有资产信托理论和国有股权信托行使方式——当然,其中也不乏创新性观点。除此之外,完善国有股权行使方式与范围主要是要改进控股权的运用观念与手段,重点是引进“特别股”以及运用信托方式拓宽行使途径等。同时,作者对于国有股权行使过程中的国有股权转让、中小股东利益保护及恶意并购等问题发表了相关意见。在权利义务方面,论文创造性地提出国有股东及其代表应承担控股与信托两方面义务,这是针对不同权利主体所进行的划分,但义务的核心是要强调对于财产利益的尊重与保护。在程序法部分,论文重点研究了国有股权行使的评价监督与责任追究程序制度。作者紧紧抓住维护国有资产所有者、国家出资企业及中小股东的财产利益不放,指出在此领域目前制度和实践两个层面上存在的最大问题是重视行政问责与刑事处罚,而忽视权利主体的财产利益保护。无论是评价监督中的评价指标设计,还是责任追究中的程序调查与诉讼,无不表现出这一特点。解决的思路是充分重视评价监督与责任追究中的财产利益要素,对违法行使国有股权的行为科以严厉的财产性责任,以弥补权利主体的利益损失,同时也是对侵权行为的有力震慑。论文着重关注了国有资产所有者和国家出资企业作为社会公共利益代表主体的财产保护机制,并以国有资产公益诉讼原告制度为例进行了论证。
夏宁[2]（2006）在《浅议投资主体多元化和国有企业改革》文中指出国有股所占份额太大是国有企业改革的一个难点。本文从投资主体多元化和国有企业改革的关系入手,分析了多元化的必要性和可行性,同时提出了一些意见和建议。
吴元波[3]（2005）在《公司治理结构下中国上市公司资本结构与融资方式的制度分析》文中研究指明本论文以多种经济学和管理学理论的观点作为研究基础,采取以理论论证为主、并理论联系实际分析研究的方法,以金融制度为研究主线,针对中国上市公司资本结构的优化及融资方式的发展会提高中国国有企业治理绩效并带动整个中国经济资源的优化配置的核心命题进行了较为系统的研究,本文共包括十个部分。 第一部分:本部分首先提出本论文要研究的问题和一些基本概念的异同,从当前国内外资本结构研究的现状出发指出问题的切入点是我国当前的金融制度。由此出发提出本论文的研究意义、主要内容以及论文的逻辑框架结构和主要创新观点。 第二部分:较为全面地介绍了资本结构理论各主要分支的模型及基本观点。并尽量包括了该领域的最新发展,通过综述,说明每种理论都是有条件的,而且由于不同理论强调不同的成本从而会得出不同的融资策略选择。在应用某一种理论解释中国的融资现实时,首先要看中国的现实环境能否模拟这种理论的分析框架。相对而言,我认为,流动性理论和机会窗口理论分析的情形与中国目前的上市公司现状和融资环境比较相近。 第三部分:分析了我国金融产权的制度性缺陷以及我国企业融资制度低绩效的根源,指明了我国融资制度的三大缺陷:结构性缺陷、体制性缺陷和功能性缺陷,认为必须进行金融体制改革、金融组织的创新以及金融产权的改革,才能进一步硬化国有企业的融资成本约束和增进资本市场的效率,从而进一步优化国有企业的资本结构。 第四部分:比较了中国和美国、德国以及日本在融资结构及融资方式上的异同,并从企业的自我积累能力、融资成本、公司治理与市场效率等方面分析了其中的原因。剖析了我国上市公司融资结构治理效应弱化的原因,并提出了政策:建立有效的偿债保障机制;建立经理人持股激励制度;发展企业债券市场;加强对银行的监控力度;培育机构投资者并创造能使他们能有效发挥作用的条件;加强经理人的外部约束机制。
邹银煌,叶世绮[4]（2003）在《以珠海香州区为例论国有企业改革的再探索》文中研究说明
谢曙光[5]（2004）在《中国股市投资收益非对称及其治理研究》文中研究表明在1999年12月进行的国有股减持行动遭遇失败后,2001年6月我国政府再次施行通过国内股票市场进行国有股减持的政策,由于其以市价作为减持价格和以筹集社保资金为主要目的而最终再次遭遇失败。伴随着这次国有股减持从开始施行到暂停实施直至最终停止通过国内股票市场减持国有股的演变过程,国内学术界、证券界及其他各方展开了对中国证券市场的诸多问题的大讨论。尽管讨论的焦点一开始集中于国有股减持,但随着各方讨论的不断升级和市场认识的不断深化,人们逐渐认识到特定历史环境下产生的股权分裂制度是我国股票市场诸多矛盾的根源所在,继而讨论的焦点转向“股份全流通改革”。在这样的背景下,本文以类别股东（非流通股股东与流通股股东）对于上市公司的投资收益非对称为研究对象,选取“中国股市投资收益非对称及其治理研究”为题,希望通过实证分析揭示在中国股票市场上非流通股股东与流通股股东之间基于现金股利的投资收益非对称问题,并从理论上规范分析导致这种非对称现象的根源——股权分裂制度及其种种重大危害,为消除这些危害,继而全面而系统地探讨治理投资收益非对称的根本对策——股份全流通改革相关问题。在本论文的研究中,采取实证分析和理论分析相结合,运用成本收益分析和历史分析方法,以比较分析和制度分析为主的研究方法,紧紧围绕着“中国股市投资收益非对称”这一主线,厘清并描述了中国股市投资收益非对称及其治理研究的逻辑框架。在第一章中,在综述股票市场功能理论和诺斯制度与制度变迁理论的基础上,以制度决定功能的思想构建了一个理论解释模型,希望以此对中国股市投资收益非对称作出合理的解释。在第二章中,首先根据对美国学界有关流通性折价理论及其经验研究和法院判例依据,并运用IPO方法对中国B股市场上市公司非流通股权的流通性折价进行经验研究,将其与同一研究方法下美国股市的流通性折价经验结论进行对照,从而确定包括A股和B股在内的中国股市非流通股权流通性折价的相对合理基准,在此基础上最后估算出中国股市新股发行的正常溢价基准。在第三章中,首先运用上述基准将流通股股东对于上市公司的投资成本区分为正常部分和超额部分,进而将流通股股东与非流通股股东之间的投资收益率比较区分为正常非对称和不正常非对称两种情形。然后,从多角度多层次对我国股市严重的不正常投资收益非对称进行实证分析,即既从非流通股股东与流通股股东比较的角度进行总体性揭示,又从国有股股东、社会法人股股东和外资法人股与社会公众股股东比较的角度进行结构性揭示,还从不同所有制股东控股上市公<WP=10>司的角度进行整体性揭示。在第四章中,以第一章围绕制度决定功能思想构建的理论解释模型,同时运用股票市场功能理论和诺斯制度变迁理论对中国股市投资收益非对称的成因与本质进行了深入诠释,具有较好的理论解释力。第五章对中国股市投资收益非对称进行了危害性分析。投资收益非对称是问题的表象,而股权分裂制度则是问题的本质。探讨中国股市投资收益非对称的危害性,必须紧紧抓住中国股市股权分裂制度这个最主要矛盾,逐步剖析在非流通股股东与流通股股东之间投资收益非对称所引致的种种重大危害,诸如违反“三公”原则,形成“特权市场”体制;扭曲并异化非流通股股东与流通股股东的市场价值观;导致募集资金使用效率低下,致使控制性大股东行为严重异化;酿成造假成风和恶意操纵,破坏证券市场正常秩序;隐藏潜在金融危机,危及证券市场长期健康发展,等等。为了消除危害并从根本上治理投资收益非对称,唯一正确的选择则是对股权分裂制度进行全面改革,实施股份全部可流通制度,也即股份全流通改革。在最后两章中,主要回顾了国内关于股份全流通改革的探索实践,以及从国有股减持到股份全流通的演变与争论,并对现有股份全流通改革的主要方案进行比较分析,希望能从中为本论文的研究提供某些重要启示。在此基础上,本论文提出了一个新的综合性全流通改革构想,希望能够从根本上治理中国股市投资收益非对称。这个新的综合性改革构想,具体包括政府作用,非流通股采取净资产定价方式,用计划方法解决市场问题,停发新股、存量改革与“中速到位”模式,以及包括严格监管上市公司、建立市场做空机制、发展各类机构投资者并营造市场稳定舆论环境的一个积极的协调工程。这是一个包括在转轨时期尊重历史和现实、正确处理政府与市场关系、适当搭配计划与市场手段、内涵“大道至简”哲学思想和强调协调体系的“新综合”框架。
张长起[6]（2004）在《中国股票市场风险及其防范研究》文中提出国内外关于股票市场风险及其防范的已有研究成果 从微观个体角度和投资角度进行研究的比较多 而从整体角度和宏观角度开展的研究并不多见 中国股票市场十几年的发展历程表明 以转轨经济为背景的中国股票市场是一个特殊的新兴市场 它是在以公有产权为基础的经济体制进行改革的过程中产生和发展的 其功能和规制架构存在明显的路径依赖特征本文在研究中国股票市场风险及其防范的过程中 立足于中国股票市场风险的异化及其特殊性 在国内外研究成果的基础上 运用新古典经济学 新制度经济学 交易费用经济学 信息经济学和法经济学等理论 从整体和宏观的角度归纳出中国股票市场风险的主要表现是功能性风险 规制性风险和人为操纵风险这些风险同成熟股票市场的风险一样 对股市的自身运行和宏观经济的发展都具有危害性 基于这种分析 笔者进一步提出了防范中国股票市场风险的基本思路全文除导言部分以外共分 8 章导言部分主要提出了论题的研究价值 归纳了研究的基本假设 研究方法篇章结构和主要观点第 1 章对国内外已有的关于股票市场风险及其防范的相关文献进行了较系统 较全面的回顾与评述 提出了从整体和宏观角度 对中国股票市场自身特有的风险进行研究的必要性第 2 章探讨了关于股票市场风险的一般理论 并把这些理论作为研究中国股票市场风险及其防范的指导 对股票市场风险的概念 成因和衡量进行了概括并从本文的研究视角对股票市场风险进行了界定第 3 章对中国股票市场风险及其背后的深层次矛盾进行了分析 以此搭建起深刻认识中国股票市场风险表现和异化的研究平台 探讨了在强制度变迁下中国股票市场风险的源头和基本表现第 4 章从对中国股票市场上国有企业的主导地位的分析出发 研究由于其主导地位及其一致性行为给中国股票市场带来的功能性风险 指出 以国有上市公司为主体的股市主体 普遍将中国股票市场作为了融资场所 而忽视了其他功能第 5 章从对中国政府作为社会经济管理者在宏观上管理国民经济的职能 和作为产权人管理国有资产的职能的二重性分析出发 指出政府偏重经济职能而在规制安排和监管上的缺陷 形成了中国股票市场的规制性风险第 6 章从对中国股票市场存在较严重的结构不合理和市场信息不对称明显的分析出发 指出缺乏对市场参与者间市场博弈的有效制衡 带来了中国股票市场的人为操纵风险 1<WP=4>第 7 章通过对成熟股票市场和中国股票市场风险后果的回顾 指出股票市场的风险对宏观经济的发展 股市的运行和投资者的信心都具有巨大的危害性 所以提出对风险的防范是极具现实性的第 8 章针对中国股票市场因上市公司 政府行为和市场参与者博弈中存在功能性风险 规制性风险和人为操纵风险的特殊状况 提出了从重塑政府职能 强化市场监管和改善上市公司治理结构等方面防范中国股票市场风险的基本措施
张凤[7]（2003）在《国有上市公司资本结构优化研究》文中进行了进一步梳理国有上市公司主要包括国有企业改制的上市公司和国有资本控股（直接控股和间接控股）的上市公司，在我国上市公司中占有相当大的比重（大约90%以上）。而国有上市公司资本结构则是指国有上市公司资本运营过程中各要素和各环节资本的构成及其比例关系。本文对国有上市公司资本结构的现状、成因进行了初步考察，提出了国有上市公司资本结构的优化思路，旨在为深化企业改革、优化资本结构、激发企业活力提供一些参考和借鉴。 目前国有上市公司与其改制前及国有非上市企业相比资本结构得到很大程度的改善：资本来源渠道大大拓宽，资产负债率大大降低；反映资本使用效率的两个指标，即净资产收益率和平均销售利润率，都不同程度的得到改善；利润分配形式灵活多样。但是，我国国有上市公司资本结构仍存在许多不足，比较突出的是筹资结构严重失衡，资本投放不足与投放过度并存，投资效益低下，利润的分配弹性过大。这些问题直接导致资本市场发展受阻，公司治理和资本运营低效，国有上市公司发展滞缓，其示范效应难于发挥。产生这些问题的原因主要有：思想认识不足；金融体制的约束；公司内部制度不健全。针对以上存在的问题及原因，本文提出了进一步优化国有上市公司资本结构的思路，包括优化的目标、优化的原则、优化的标准、优化的措施。其中优化措施主要有：一要改善国有上市公司外部投融资环境；二是国有股上市流通，实现股权的分散化；三是国有公司内部企业制度创新和管理创新相结合，主要进行产权制度创新、建立人力资本激励约束机制、健全财务管理制度、提高企业的生产经营管理。
叶祥松[8]（2003）在《国有股减持的理论研究综述》文中进行了进一步梳理本文对近年来学术界关于国有股减持的含义、目的和意义、原则、主要方式及障碍的主要观点进行了综述。重点讨论了国有股减持方式的五种主要观点 ,列举了国有股减持的 2 0余种主要方式 ,并进行了比较分析
张文兵,肖晓[9]（2002）在《国有股减持的若干思考》文中研究指明国有股减持的目的是改善中国资本市场的股权结构和流动性 ,提高市场配置资源的能力 ,提高国有资本运行的效率 ,改善上市公司法人治理结构 ,补充社会保障资金 .本文减持的历史背景、减持的原则、减持的参与者与方式、减持的方案、减持的价格及国有股减持与股权激励等方面阐述了一些看法和观点
任啸[10]（2002）在《中国货币政策传导的制度分析》文中提出论文的研究主旨在于探讨使中国货币传导机制有效发挥作用的制度因素。随着我国金融体制市场化改革的推进，政府越来越倚重于宏观金融的间接调控。货币政策传导机制的健全是货币政策有效发挥作用的关键。有关货币政策传导机制理论是建立在完善的市场经济体制条件下的。在我国，要有效运用货币政策手段调控宏观经济，关键在于完善与之相关的制度条件。 论文结合货币政策传导机制理论，分别分析了利率渠道，资产价格渠道，信贷渠道和外汇渠道在我国的作用及效果。论文对计划经济体制和转轨时期及市场经济体制的货币政策传导渠道作了比较。认为近年货币政策作用效果有限的原因在于，货币政策运行机制(即传导机制)的转变没有伴随相应的体制转变，造成了货币政策传导机制的梗阻和渠道短缺。论文着重以历史的眼光考察了我国经济体制改革，尤其是金融体制改革的制度变迁的逻辑。论文从中央银行运行制度、商业银行运行制度、国有企业制度、货币市场和资本市场制度、利率制度、外汇管理制度和相关制度，包括财政政策、投资政策、产业政策等方面做出了制度变迁和制度创新的分析，以达到健全完善目前货币政策传导机制和应对新形势的挑战创建新的货币政策传导渠道的目的。
二、以大企业改制为重点,以多种方式减持国有股（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、以大企业改制为重点,以多种方式减持国有股（论文提纲范文）
（1）论国有股权行使制度 ——以国有资本控股公司为研究对象（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 绪论 |
| 一、选题原因与研究范围 |
| 二、国内外研究综述 |
| （一） 已有研究的主要情况 |
| （二） 现有研究存在的不足 |
| （三） 依然存有争议的问题 |
| 三、论文内容结构及预期创新 |
| （一） 主题及论证思路 |
| （二） 预期创新点 |
| （三） 研究方法 |
| 第一章 国有股权行使及其法律关系分析 |
| 第一节 国有股权的基本属性 |
| 一、国家所有权的性质 |
| 二、国有股权的公共权利本质 |
| 三、国有股权的公私混合法行使特征 |
| 第二节 国有股权行使产生的经济关系及法律规制 |
| 一、委托代理关系与国有股权行使 |
| 二、国有股权行使法律关系重构——基于委托代理论的反思 |
| 第二章 国有控股权行使的特性及存在问题 |
| 第一节 国有资本控股公司及其生存价值 |
| 一、国有资本控股公司的界定与特征 |
| 二、股权多元化条件下国有资本控股公司的生存价值 |
| 第二节 国有股权行使的特性分析：规范分析的角度 |
| 一、国有股权控制的特殊性：源与国有独资公司的比较 |
| 二、国有股东的超控股东地位：源与一般控股公司的比较 |
| 第三节 国有股权行使存在的问题：实证分析的角度 |
| 一、国有股权“过控”——以四川长虹坏帐案和隧道效应为例 |
| 二、国有股权“失控”——以中航油事件和洞庭水殖MBO 案为例 |
| 三、小结 |
| 第三章 国有股权行使的思路及其理论解析 |
| 第一节 公司治理抑或政府管制：解决“过控”与“失控”的理论路径 |
| 一、公司治理与政府管制的相关界定及其博弈解析 |
| 二、为什么是公司治理 |
| 第二节 国有控股条件下公司治理模式的确定 |
| 一、他山之石：部分国家的国有企业治理经验 |
| 二、确定公司治理模式的影响因素 |
| 三、国有资本控股公司治理模式的确定与架构 |
| 第三节 公司治理思路下国有股权行使制度的框架 |
| 一、国有股权行使现行规范及评价 |
| 二、国有控股权行使制度的框架、目标与原则 |
| 第四章 国有控股权行使的主体及其权利义务 |
| 第一节 国有股权行使主体的限定因素 |
| 第二节 国有资产管理体制改革及其启发 |
| 第三节 建立以国有控股公司为核心的国有股权主体制度 |
| 一、国有控股公司的法律地位 |
| 二、国有控股公司的股权控制特征 |
| 三、国有股东代表制度 |
| 四、与主体制度相关联的机构改革思路 |
| 第四节 健全与国有股权主体相关的其他制度 |
| 一、改革授权经营制度的建议 |
| 二、完善国有股东用人机制 |
| 第五节 国有股权行使主体的权利与义务 |
| 一、国有股东及其代表的权利 |
| 二、国有股东及其代表的义务 |
| 第五章 国有控股权行使方式的改进 |
| 第一节 控股权运用观念和方式的改进 |
| 第二节 引进“特别股”拓展国有股权行使途径 |
| 一、黄金股 |
| 二、优先股 |
| 第三节 国有股权的信托行使方式 |
| 一、上海磁悬浮交通项目股权信托计划：来自实证角度的考察 |
| 二、国有股权信托行使的制度基础及其优势：基于历史角度的考察 |
| 三、国有股权信托行使方式的架构：以受托人制度为重点 |
| 第四节 国有股权行使方式改进的相关问题 |
| 一、国有股权的转让 |
| 二、中小股东利益保护 |
| 三、恶意并购 |
| 第六章 国有股权行使的评价监督与责任追究机制 |
| 第一节 现行国有股权行使评价监督的缺陷及完善思路 |
| 一、公司外部评价监督 |
| 二、公司内部监督 |
| 第二节 国有股东及其代表的控股责任与信托责任分析 |
| 一、国有股权行使责任制度现状及存在问题 |
| 二、信托责任——以国有资产所有人为权利主体 |
| 三、控股责任——以国有资本控股公司和中小股东为权利主体 |
| 第三节 国有股东民事责任的诉讼追究机制 |
| 一、民事责任诉讼追究的现实困境 |
| 二、国有股权行使民事责任的公益诉讼探索 |
| 结论 |
| 参考文献 |
（2）浅议投资主体多元化和国有企业改革（论文提纲范文）
| 一、国有企业改革处于攻坚阶段 |
| 二、投资主体多元化是国企改革的必然 |
| 1. 投资主体多元化与政企分开 |
| 2. 投资主体多元化和法人治理机构的建立 |
| 3. 投资主体多元化与企业激励约束机制的建立 |
| 4. 投资主体多元化与证券市场的作用 |
| 5. 投资主体多元化的可行性 |
| 三、投资主体多元化的途径 |
| 1. 通过企业上市使投资主体多元化 |
| 2. 通过多向合作使投资主体多元化 |
| 3. 通过“债转股”使投资主体多元化 |
| 4. 通过MBO (管理层收购) 使投资主体多元化 |
（3）公司治理结构下中国上市公司资本结构与融资方式的制度分析（论文提纲范文）
| 1 导论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 资本结构与融资结构基本概念的异同 |
| 1.3 研究的意义 |
| 1.4 现代资本结构理论的研究现状 |
| 1.5 本论文的主要内容及逻辑结构框架 |
| 1.5.1 研究内容 |
| 1.5.2 逻辑结构框架 |
| 1.6 本论文的主要创新 |
| 2 西方资本结构理论综述 |
| 2.1 早期资本结构理论 |
| 2.1.1 净收益理论 |
| 2.1.2 净经营收益理论 |
| 2.1.3 传统理论 |
| 2.2 经典资本结构理论 |
| 2.2.1 MM定理 |
| 2.2.2 考虑公司所得税的 MM定理 |
| 2.2.3 Miller均衡模型 |
| 2.2.4 权衡理论 |
| 2.3 现代资本结构理论 |
| 2.3.1 代理理论 |
| 2.3.2 信号传递理论 |
| 2.3.3 优序融资理论 |
| 2.3.4 考虑公司控制权的资本结构理论 |
| 2.3.5 流动性需求及自由现金流理论 |
| 2.3.6 以产业组织为基础的资本结构模型 |
| 2.3.7 机会窗口(Windows of Opportunity)资本结构理论 |
| 2.4 西方资本结构理论对我国资本结构理论的研究原则与内容构成的指导意义 |
| 2.4.1 我国资本结构理论的研究原则 |
| 2.4.2 指导意义:西方资本结构理论中不存在一个普遍适用于中国公司的资本结构理论 |
| 3 我国企业融资的宏观金触制度环境存在的问题分析 |
| 3.1 融资格局与经济增长格局的非相称性 |
| 3.2 金融资源配置效率低下与融资产权制度的关系分析 |
| 3.3 融资制度低效率的制度性分析 |
| 3.3.1 融资制度的结构性缺陷 |
| 3.3.2 融资制度的体制性缺陷 |
| 3.3.3 融资制度的功能性缺陷 |
| 3.4 制度创新是中国融资制度优化从而公司资本结构优化的根本出路 |
| 4 中、外公司融资方式的比较以及中国公司资本结构对公司治理的效应分析 |
| 4.1 中、外公司融资方式的比较 |
| 4.1.1 优序融资理论与中外企业融资结构考察 |
| 4.1.2 影响中外企业融资结构不同的因素分析 |
| 4.1.3 中外企业不同融资结构的效应分析 |
| 4.2 我国上市公司资本结构对公司治理效应的分析 |
| 4.2.1 不同融资契约的治理效应分析 |
| 4.2.2 我国上市公司资本结构治理效应的现状分析 |
| 4.2.3 强化我国上市公司触资结构治理效应的政策建议 |
| 5 公司治理结构视野下的中国上市公司资本结构及其优化 |
| 5.1 公司治理结构对公司资本结构的作用机制 |
| 5.1.1 公司治理结构的类型及其比较分析 |
| 5.1.2 企业治理结构对资本结构的影响 |
| 5.2 公司资本结构对公司治理结构的作用与影响 |
| 5.2.1 资本结构对公司治理的作用分析 |
| 5.2.2 资本结构下股份结构与公司治理的关系 |
| 5.2.3 资本结构下债务结构与公司治理 |
| 5.3 不同公司治理结构模式下的资本结构与融资模式的选择问题 |
| 5.3.1 垄断控制型治理结构模式下的资本结构选择 |
| 5.3.2 内部人控制型治理结构模式下的资本结构选择 |
| 5.3.3 中国上市公司资本结构下股权结构对控制权的影响 |
| 5.4 影响中国公司资本结构的宏观与微观因素分析 |
| 5.4.1 宏观因素 |
| 5.4.2 微观因素 |
| 5.5 中国上市公司资本结构的特点及其优化设计分析 |
| 5.5.1 中国上市公司资本结构的特点 |
| 5.5.2 优化中国上市公司资本结构的几点策略 |
| 6 我国国有企业资本结构中高资产负债率的机理、成因及其政策启示 |
| 6.1 关于公司最优负债资本结构及破产临界点的理论模型分析 |
| 6.1.1 公司负债的一般原理 |
| 6.1.2 最优负债与破产临界点的模型设置与分析 |
| 6.1.3 最优负债及破产临界点模型的结论与说明 |
| 6.2 资本结构、资产交易与公司价值关系分析 |
| 6.2.1 资本结构与公司价值的关系分析 |
| 6.2.2 权衡理论中资本结构与公司价值 |
| 6.3 企业负债经营的国际比较及我国上市公司资产负债率的变迁 |
| 6.3.1 企业负债经营的国际比较 |
| 6.3.2 我国上市公司资产负债率的变迁 |
| 6.3.3 所有制与融资结构 |
| 6.4 我国国有公司负债率高的理论分析 |
| 6.4.1 尚未真正找到公有制的有效实现形式是其主要原因 |
| 6.4.2 政府行为方式对中国国有企业高负债资本结构的影响尤其要注意 |
| 6.4.3 国有企业的控制者或经营者对公司风险的漠不关心或关注不够是国有公司负债率高的另一重要原因 |
| 6.4.4 国有企业绩效较差，通过留存收益进行内部融资的数量便不可能很大 |
| 6.4.5 债务软性约束情况下债务对经理约束机制的软化原因 |
| 6.4.6 经理股权激励机制缺位现状下的融资结构扭曲的原因 |
| 6.4.7 变异的企业破产程序也是导致国有企业融资结构不合理的原因 |
| 6.4.8 资本市场发育滞后的原因 |
| 6.5 理论与实证分析的启示及政策建议 |
| 7 中国上市公司股权融资偏好和股利分配行为的分析 |
| 7.1 国内关于中国上市公司股权融资偏好的研究现状 |
| 7.1.1 股权融资偏好研究综述 |
| 7.1.2 对目前研究的评论 |
| 7.2 从公司流动性需求看股权融资 |
| 7.2.1 上市公司基本属于流动性缺乏类公司 |
| 7.2.2 中国上市公司选择股权融资行为的客观必然性 |
| 7.2.3 关键问题是如何使股东有监督的激励 |
| 7.3 关于上市公司股利分配行为 |
| 7.3.1 股利政策与融资决策 |
| 7.3.2 中国上市公司的股利分配行为 |
| 7.3.3 上市公司股利分配行为的进一步分析 |
| 7.4 分析的结论及包含的政策含义 |
| 8 中国上市公司资本结构的路径约束与中国长期债务资本市场的缺陷与完善途径 |
| 8.1 中国上市公司财务杠杆的约束条件 |
| 8.1.1 金融机构及其服务 |
| 8.1.2 资本市场的成熟度 |
| 8.1.3 融资成本 |
| 8.2 中国上市公司财务杠杆均衡及其评价 |
| 8.2.1 上市公司不优先考虑使用债务融资的原因 |
| 8.2.2 如何看待债务融资成本与权益融资成本孰高孰低 |
| 8.2.3 上市公司进行债务融资的意义分析 |
| 8.3 从公司的资本结构视角看长期债务市场的发展 |
| 8.3.1 从上市公司资本结构看长期债券市场 |
| 8.3.2 从上市公司资本结构角度看长期信贷市场 |
| 8.3.3 利率市场化的潜在影响 |
| 8.4 从中国上市公司资本结构优化角度看股票回购 |
| 8.4.1 股票回购的财务动机 |
| 8.4.2 股票回购在我国上市公司资本结构优化中的运用 |
| 9 中国国有企业资本结构整体优化的战略性思考 |
| 9.1 我国国有企业资本结构整体优化的现实思路 |
| 9.2 债转股:修正国有企业资本结构的过渡性举措 |
| 9.2.1 债转股对国有企业具有正面效应 |
| 9.2.2 债转股政策的效应具有短期化倾向 |
| 9.2.3 债转股的实施存在制度上的负面影响 |
| 9.2.4 债转股存在潜在的政策风险 |
| 9.3 国有股减持:股权结构优化的必然选择 |
| 9.3.1 企业股权结构安排与经营绩效存在相关关系 |
| 9.3.2 国有股减持方式具有多元选择性 |
| 9.3.3 国有股减持可采取可转换债券的过渡方式 |
| 9.3.4 稳步推进企业的员工持股计划 |
| 9.3.5 分类优化:国有企业资本结构优化的必由之路 |
| 10 本论文的结论及研究的不足 |
| 10.1 本论文的主要研究结论 |
| 10.2 尚待进一步研究的问题 |
| 参考文献 |
| 附录 功读博士学位期间的主要科研成成果 |
| 致谢 |
（5）中国股市投资收益非对称及其治理研究（论文提纲范文）
| ABSTRACT |
| 摘要 |
| 0 绪论 |
| 0.1 中国股市投资收益非对称问题的提出 |
| 0.1.1 一个民营控股上市公司案例:“用友软件” |
| 0.1.2 一个国有控股上市公司案例:“盐田港A” |
| 0.1.3 中国股市投资收益非对称问题的提出 |
| 0.2 研究对象与概念界定 |
| 0.2.1 “投资收益非对称”概念界定 |
| 0.2.2 制度与制度分析 |
| 0.2.3 “股权分裂制度”概念界定 |
| 0.2.4 “股份全流通”概念界定 |
| 0.3 国内外相关研究文献综述 |
| 0.3.1 关于IPO(首次公开发行)定价研究文献简述 |
| 0.3.2 关于现金股利政策研究文献 |
| 0.3.3 关于流通性折价研究文献 |
| 0.4 研究思路、逻辑与结构 |
| 0.5 本论文创新点 |
| 1 中国股市投资收益非对称:理论基础与解释模型构建 |
| 1.1 股票市场功能理论文献综述 |
| 1.1.1 国外学者关于股票市场功能理论的观点 |
| 1.1.2 国内关于股票市场功能理论的实践与争论 |
| 1.2 诺斯制度变迁理论概述 |
| 1.2.1 制度理论 |
| 1.2.2 制度变迁理论 |
| 1.2.3 国家与意识形态理论 |
| 1.3 理论解释模型构建:股市功能理论与制度变迁理论的有机结合 |
| 1.3.1 股票市场功能理论在分析中国股市投资收益非对称中的应用 |
| 1.3.2 诺斯制度变迁理论在分析中国股市投资收益非对称中的应用 |
| 1.3.3 中国股市投资收益非对称:一个理论解释模型构建 |
| 1.4 小结 |
| 2 中国IPO正常溢价的合理估计:一个流通性折价研究方法 |
| 2.1 流通性、流通性折价与资产定价的内涵 |
| 2.2 关于美国股市流通性折价研究 |
| 2.2.1 IPO方法及其经验研究 |
| 2.2.2 限制性证券方法及其经验研究 |
| 2.2.3 可比性公司方法及其经验研究 |
| 2.2.4 对三种流通性折价估算方法的简要评价 |
| 2.3 从美国股市经验估算中国股市新股发行合理溢价 |
| 2.3.1 运用IPO方法研究中国B股公司流通性折价的经验证据 |
| 2.3.2 中国股市非流通股权流通性折价的合理基准 |
| 2.3.3 中国股市新股发行正常溢价净倍数与超额溢价净倍数的确定 |
| 2.4 小结 |
| 3 中国股市投资收益非对称实证分析 |
| 3.1 中国股市两大类别股东的投资成本与投资收益 |
| 3.1.1 流通股股东的正常投资成本与实际投资成本 |
| 3.1.2 非流通股股东的投资成本形成 |
| 3.1.3 两大类别股东投资收益的构成 |
| 3.2 中国股市投资收益非对称总体性分析 |
| 3.2.1 两大类别股东之间的投资收益分析 |
| 3.2.2 正常投资成本下流通股股东与非流通股股东投资收益率比较 |
| 3.2.3 实际投资成本下流通股股东与非流通股股东投资收益率比较 |
| 3.3 中国股市投资收益非对称结构性分析 |
| 3.3.1 中国股市历年来股本结构与不同类别股东的投资成本和投资收益 |
| 3.3.2 正常投资成本下流通股股东与其他类别股东投资收益率比较 |
| 3.3.3 实际投资成本下流通股股东与其他类别股东投资收益率比较 |
| 3.4 不同所有制股东控股上市公司投资收益非对称分析 |
| 3.4.1 民营控股上市公司整体投资收益非对称分析 |
| 3.4.2 外商投资上市公司整体投资收益非对称分析 |
| 3.4.3 公有制控股上市公司整体投资收益非对称分析 |
| 3.5 小结 |
| 4 中国股市投资收益非对称的理论解释 |
| 4.1 中国股市投资收益非对称的成因:成本收益分析 |
| 4.1.1 新股发行定价制度变迁:类别股东投资成本不合理差异形成 |
| 4.1.2 股票市场投资功能缺失:类别股东投资收益差异具体形成 |
| 4.2 中国股市投资收益非对称的本质:功能偏差与制度缺陷 |
| 4.2.1 中国股票市场产生的背景与股权分裂制度的形成 |
| 4.2.2 功能偏差导致中国股市投资收益非对称 |
| 4.2.3 制度缺陷决定中国股市投资收益非对称 |
| 4.3 小结 |
| 5 中国股市投资收益非对称危害性分析 |
| 5.1 违反“三公”原则致使股市蜕变成为“特权市场”体制 |
| 5.2 扭曲异化非流通股股东与流通股股东的价值观 |
| 5.3 导致募集资金使用效率低下致使大股东行为异化 |
| 5.4 酿成造假成风和恶意操纵破坏正常秩序 |
| 5.5 隐藏潜在金融风险危及证券市场健康发展 |
| 5.6 小结--消除危害实施治理:股份全流通改革为根本道路 |
| 6 中国股市投资收益非对称治理:股份全流通改革的探索、争论、方案与启示 |
| 6.1 关于股份全流通改革的探索经验 |
| 6.1.1 国有股减持实践的经验教训 |
| 6.1.2 转配股上市流通的成功经验 |
| 6.2 关于股份全流通改革的理论争论 |
| 6.2.1 非流通股的暂不流通问题 |
| 6.2.2 国有股减持与股份全流通的关系 |
| 6.2.3 当前关于国有股减持与股份全流通的争论 |
| 6.3 国内股份全流通改革讨论方案的比较分析 |
| 6.3.1 中国证监会公布国有股减持大类方案简要回顾 |
| 6.3.2 目前股份全流通改革讨论方案综述与比较 |
| 6.4 股份全流通改革实践的经验总结与积极启示 |
| 6.5 小结 |
| 7 中国股市投资收益非对称治理:一个新的股份全流通综合改革构想 |
| 7.1 中国股市投资收益非对称治理:一个新的股份全流通综合改革构想的提出 |
| 7.2 “新综合”改革构想的具体要素 |
| 7.2.1 要素之一:政府 |
| 7.2.2 要素之二:价格 |
| 7.2.3 要素之三:方法 |
| 7.2.4 要素之四:模式 |
| 7.2.5 要素之五:协调 |
| 7.3 小结 |
| 主要参考文献 |
| 后记 |
（6）中国股票市场风险及其防范研究（论文提纲范文）
| 0 导论 |
| 0.1 问题的提出 |
| 0.2 基本假设 |
| 0.3 研究方法与结构 |
| 0.3.1 研究方法 |
| 0.3.2 基本框架与内容 |
| 0.4 主要观点与主要创新 |
| 0.4.1 主要观点 |
| 0.4.2 主要创新 |
| 1 股票市场风险研究 文献回顾与评述 |
| 1.1 对风险的一般认识 |
| 1.1.1 对风险的定义与理解 |
| 1.1.2 对风险的经济学分析 |
| 1.2 股票市场风险研究的一般理论及其评述 |
| 1.2.1 现代金融市场理论对股票市场风险的论述 |
| 1.2.2 资本市场有效性假说对股票市场风险的论述 |
| 1.2.3 对股票市场风险计量方面的研究简要评述 |
| 1.2.4 对股票市场风险研究一般理论的总体评述 |
| 1.3 中国股票市场风险研究文献综述及文本的研究视角 |
| 1.3.1 中国股票市场风险研究文献综述 |
| 1.3.2 对中国股票市场风险研究文献的简要评述 |
| 1.3.3 本文的研究视角选择 |
| 2 股票市场风险的一般理论 |
| 2.1 股票市场风险概述 |
| 2.1.1 股票市场风险的定义和内涵 |
| 2.1.2 股票市场风险的特征 |
| 2.1.3 股票市场风险的分类 |
| 2.2 股票市场风险的成因 |
| 2.2.1 股票市场的内在脆弱性 |
| 2.2.2 引起股票市场风险的外部因素 |
| 2.3 股票市场风险的衡量 |
| 2.3.1 衡量股市整体风险的指标 ｑ 比率 |
| 2.3.2 衡量个股系统性风险的指标 值 |
| 3 股票市场风险在中国的表现及其异化 |
| 3.1 中国股票市场风险表现的基本描述 |
| 3.1.1 股票价格明显背离股票自身真实价格 |
| 3.1.2 股票市场效率低下阻碍市场功能发挥 |
| 3.1.3 股票价格变化与宏观经济走势不协调 |
| 3.2 对中国股票市场风险的理解 |
| 3.2.1 制度变迁中的双轨结构安排矛盾突出 |
| 3.2.2 行政干预下的股票价格巨幅波动频现 |
| 3.2.3 股票市场运行过程中的信用扭曲严重 |
| 3.3 中国股票市场风险异化的特征 |
| 3.3.1 中国股票市场具有明显的政府调控色彩 |
| 3.3.2 规制建设滞后使市场规范发展受到抑制 |
| 3.3.3 市场结构不合理导致市场创新难以实现 |
| 4 中国股票市场风险分析之一 功能性风险 |
| 4.1 中国股票市场上国有企业的主导性地位 |
| 4.1.1 国有企业在全部上市公司中具有绝对优势 |
| 4.1.2 上市公司国家股在总股本中具有绝对优势 |
| 4.1.3 国有上市公司的行业分布特征 |
| 4.2 国有上市公司的一致性行为分析 |
| 4.2.1 中国上市公司行为的决定因素分析 |
| 4.2.2 国有上市公司行为选择的关键影响因素 |
| 4.2.3 国有上市公司一致性行为的主要表现 |
| 4.3 国有上市公司的一致性行为加大了股票市场功能性风险 |
| 4.3.1 国有上市公司上市包装与寻租获取融资机会 |
| 4.3.2 国有上市公司操纵经营利润实现再融资目的 |
| 4.3.3 国有上市公司业绩下降并随意改变募资用途动摇诚信基础 |
| 5 中国股票市场风险分析之二 规制性风险 |
| 5.1 中国政府偏重经济职能在股票市场中的表现 |
| 5.1.1 依靠行政干预手段实现股市融资功能的最大化 |
| 5.1.2 通过控制市场主体实现政府经济利益最大化 |
| 5.2 政府行为的扭曲使市场监管行为产生偏差 |
| 5.2.1 政府管理职能与监管核心问题一般理论 |
| 5.2.2 中国股票市场中政府管理职能的偏差和监管缺陷 |
| 5.3 中国政府偏重经济职能的结果是规制安排严重滞后 |
| 5.3.1 证券立法缺陷给执法和司法带来困难 |
| 5.3.2 会计法规缺陷造成会计作假十分普遍 |
| 5.3.3 信息披露制度缺陷削弱监管的威慑力 |
| 6 中国股票市场风险分析之三 人为操纵风险 |
| 6.1 中国股票市场中的信息问题 |
| 6.1.1 中国股票市场信息不对称的表现 |
| 6.1.2 中国股票市场在信息结构上的特点 |
| 6.1.3 中国股票市场信息噪声的表现 |
| 6.2 不完全信息下的市场博弈分析 |
| 6.2.1 不完全信息动态博弈下的上市包装 |
| 6.2.2 上市公司与监管部门动态博弈下的利润操纵 |
| 6.2.3 中国股票市场投资者行为的投机化表现 |
| 6.2.4 中国股票市场的制度性泡沫特征 |
| 6.3 中国股票市场庄家的市场操纵 |
| 6.3.1 信息成本与机构投资者信息优势 |
| 6.3.2 股市庄家与股市坐庄的资源条件 |
| 6.3.3 股价波动与股市庄家的市场操纵 |
| 7 中国股票市场风险的危害性分析及风险防范的提出 |
| 7.1 中国股票市场风险对经济发展的潜在威胁 |
| 7.1.1 股票市场对经济发展的负效应 |
| 7.1.2 股票市场风险引发经济危机 |
| 7.1.3 股票市场风险对中国经济发展的潜在威胁 |
| 7.2 股票市场风险影响中国证券业的健康发展 |
| 7.2.1 股票市场风险打击市场投资者信心 |
| 7.2.2 股票市场风险弱化股市再融资的功能 |
| 7.2.3 股票市场风险造成证券业发展受阻 |
| 7.3 股票市场风险的防范 |
| 7.3.1 风险管理的概念和内涵 |
| 7.3.2 股票市场的风险防范 |
| 8 中国股票市场风险防范体系的构建 |
| 8.1 重塑政府管理职能健全防范股票市场风险机制 |
| 8.1.1 规范政府行为降低政策的不确定性 |
| 8.1.2 健全政府防范股票市场风险的机制 |
| 8.2 树立正确的监管思路改进监管体制 |
| 8.2.1 重新确立中国股票市场的监管原则 |
| 8.2.2 转变证券监管思路提高监管效率 |
| 8.2.3 改进证券监管体制 |
| 8.3 改革国有上市公司妥善解决国有股遗留问题 |
| 8.3.1 加快国有上市公司的重组降低功能性风险 |
| 8.3.2 采取有效措施实现上市公司股票的全流通 |
| 8.4 健全市场中介机构推动金融创新 |
| 8.4.1 健全股票市场中介机构完善社会公正服务系统 |
| 8.4.2 着力金融创新增强对股票市场风险的防范能力 |
| 8.4.3 开发推介新的金融投资品种 |
| 8.5 开展投资者教育引导理性的投资行为 |
| 8.5.1 构建多层次的投资者教育体系 |
| 8.5.2 投资者教育的内容及形式 |
| 8.5.3 构建多层次的投资者教育体系 |
| 8.6 谨慎稳妥地推进中国股票市场国际化进程 |
| 8.6.1发展多层次市场体系 |
| 8.6.2 大力优化机构投资者 |
| 8.6.3 谨慎稳妥地推进中国股票市场国际化进程 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（7）国有上市公司资本结构优化研究（论文提纲范文）
| 前言 |
| 一、 国有上市公司资本结构优化的状况 |
| （一） 资本结构优化的初步成效 |
| （二） 当前资本结构仍有诸多不足 |
| （三） 不良资本结构显现负面效应 |
| 二、 影响国有上市公司资本结构优化的原因 |
| （一） 思想认识不足 |
| （二） 金融体制约束较大 |
| （三） 内部制度不够健全 |
| 三、 优化国有上市公司资本结构的思路 |
| （一） 优化资本结构的目标 |
| （二） 优化资本结构的原则 |
| （三） 优化资本结构的标准 |
| （四） 优化资本结构的举措 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
（8）国有股减持的理论研究综述（论文提纲范文）
| 一、国有股减持的含义① |
| 二、国有股减持的目的和意义 |
| (一) 国有股减持的目的 |
| (二) 国有股减持的意义 |
| 三、国有股减持的原则 |
| 四、国有股减持的主要方式 |
| 五、国有股减持的障碍 |
（9）国有股减持的若干思考（论文提纲范文）
| 1 国有股产权中应有部分被认定为国有企业职工的社会保障金 |
| 2 国有股减持过程中应遵守的基本原则 |
| 3 国有股减持的参与者和减持方式 |
| 4 国有股的减持方案 |
| 5 以净资产值为基础确定减持价格是相对公平合理的 |
| 6 国有股减持与股权激励 |
（10）中国货币政策传导的制度分析（论文提纲范文）
| 导论 |
| 一、 研究主题 |
| 二、 研究内容 |
| 三、 研究方法 |
| 四、 假设前提与数据资料来源 |
| 第一章 中国货币政策的历史回顾 |
| 第一节 改革开放前30年货币政策 |
| 第二节 改革开放后第一阶段——20世纪90年代前的货币政策 |
| 一、 1979-1983年的货币政策 |
| 二、 1994-1987年的货币政策 |
| 三、 1988-1991年的货币政策 |
| 第三节 改革开放后第二阶段——20世纪90年代的货币政策 |
| 一、 90年代至1997年的货币政策——整顿金融秩序，防止通货膨胀 |
| 二、 1997年以后的货币政策——扩大内需，治理通货紧缩 |
| 三、 近年来货币政策效果评估 |
| 第四节 不同阶段货币政策效果传导制度分析 |
| 一、 改革开放前的货币政策传导制度分析 |
| 二、 改革开放后的货币政策传导制度分析 |
| 第二章 货币政策传导的制度因素 |
| 第一节 制度及制度变迁概论 |
| 一、 制度的概念分类及特性 |
| 二、 制度的选择与变迁 |
| 第二节 对中国货币政策传导的制度诠释 |
| 一、 中国改革经济体制变迁背景 |
| 二、 体制（制度安排）与运行机制的关系 |
| 三、 货币政策传导的制度安排分析 |
| 第三节 我国金融体制变迁的制度分析 |
| 一、 我国经济体制改革的背景及特征 |
| 二、 我国金融制度变迁的路径依赖 |
| 三、 我国金融制度变迁的方式和供给主体 |
| 第三章 货币政策传导运行机理和我国的现状 |
| 第一节 货币政策传导机制的理论 |
| 一、 利率渠道 |
| 二、 信贷渠道 |
| 三、 非货币资产价格渠道 |
| 四、 汇率渠道 |
| 第二节 货币政策传导机制有效的条件 |
| 一、 货币政策传导的层次 |
| 二、 货币政策传导机制的制度条件 |
| 第三节 我国货币政策传导机制的现状分析 |
| 一、 信贷渠道 |
| 二、 （非货币）资产价格渠道 |
| 三、 利率渠道 |
| 四、 汇率渠道分析 |
| 第四章 货币政策制定者：中央银行运作的制度分析 |
| 第一节 中央银行独立性制度分析 |
| 第二节 我国中央银行的独立性模式与现状 |
| 一、 中央银行独立性模式 |
| 二、 中国人民银行独立性的体现 |
| 三、 中国人民银行独立性存在的问题及对货币政策传导机制的影响 |
| 第三节 提高中央银行独立性的制度创新 |
| 一、 中央银行的产权结构（财产组织方式）：公有产权形式 |
| 二、 中央银行的外部组织结构：按经济区域设置 |
| 三、 中央银行货币政策调节的范围：商业银行与非银行金融机构 |
| 四、 中央银行货币政策操作的工具：传统与创新 |
| 五、 理顺中国人民银行与政府的关系 |
| 六、 理顺中国人民银行和国有商业银行的关系 |
| 第五章 货币政策传导中介：商业银行运作制度分析 |
| 第一节 我国国有商业银行的历史及金融制度变迁 |
| 一、 我国国有商业银行发展历史 |
| 二、 我国金融制度的变迁 |
| 第二节 国有银行产权结构和治理结构对货币政策传导的影响 |
| 一、 国有银行单一的国有产权结构，使其法人产权不明晰 |
| 二、 国有商业银行的行政治理结构，使其运作效率低于公司型治理结构的效率 |
| 三、 国有银行的治理结构中缺乏明确有效的激励机制，抑制了放贷积极性 |
| 第三节 金融经济结构与实体经济结构的矛盾对货币政策传导的影响 |
| 一、 我国非国有经济发展状况 |
| 二、 实体经济结构与金融经济结构矛盾的原因 |
| 第四节 完善货币政策传导中介：金融机构制度创新 |
| 一、 中国银行业改革的总体思路——制度求解 |
| 二、 国有银行微观制度创新 |
| 三、 构建与实体经济结构相适应的金融结构 |
| 第六章 货币政策传导客体：国有企业运作制度分析 |
| 第一节 我国有企业制度演进逻辑 |
| 一、 改革前国有企业的制度安排逻辑 |
| 二、 改革后国有企业制度安排的变革 |
| 第二节 国有企业制度性缺陷对货币政策传导的影响 |
| 一、 国有企业的制度缺陷与低效率和预算软约束 |
| 二、 国有企业低效率和不良贷款的紧缩效应 |
| 第三节 国有企业制度创新 |
| 一、 国有企业制度创新的思路 |
| 二、 公司治理结构下的产权效率和模式选择 |
| 三、 解决国有企业的预算软约束 |
| 第七章 货币政策传导载体Ⅰ：货币市场制度分析 |
| 第一节 货币市场的产生、相关理论和我国的历史 |
| 一、 货币市场的产生 |
| 二、 货币市场发展的相关理论 |
| 三、 中国货币市场发展的历史和动因 |
| 第二节 货币市场的现状及对货币政策的影响 |
| 一、 货币市场各各市场发育不完善，制约了货币政策传导机制的运行 |
| 二、 金融宏观调控的政策因素影响了公开市场业务的开展 |
| 三、 货币市场与资本市场分割，阻碍了货币政策的传导渠道 |
| 第三节 货币市场制度创新的思路 |
| 一、 扩大货币市场规模，夯实货币市场基础、促进货币政策的有效传导 |
| 二、 逐步建立统一、分层次的货币市场体系，促进货币市场制度创新 |
| 三、 加快金融创新，发展金融工具 |
| 四、 形成以市场为基础的货币操作方式 |
| 五、 逐步剥离中央银行的政策性业务 |
| 六、 疏导货币市场与资本市场的联系 |
| 第八章 货币政策传导载体Ⅱ：资本市场制度分析 |
| 第一节 中国资本市场发展现状、动因和特点 |
| 一、 中国资本市场发展现状 |
| 二、 资本市场发展的动因：金融市场化趋势加快 |
| 三、 我国资本市场发展的特点：金融控制下特有的制度选择 |
| 第二节 资本市场的制度缺陷及对货币政策传导的影响 |
| 一、 股票市场的制度缺陷及其对货币政策传导的影响 |
| 二、 债券市场的非均衡发展及其影响 |
| 三、 分业管理使金融工具的创新受到明显的抑制，减少了货币当局可选择的政策工具 |
| 四、 虚拟经济过度发展，挤占实体经济投资 |
| 五、 货币市场和资本市场的分割对货币政策影响（见第7章） |
| 第三节 资本市场的发展对货币政策的挑战 |
| 一、 以狭义价格指数（物价指数）稳定作为货币政策的最终目标受到影响 |
| 二、 以货币供应量作为货币政策的中介目标受到影响 |
| 三、 对传统货币政策工具的影响 |
| 四、 货币政策传导制度更加复杂和难以测控 |
| 第四节 资本市场的制度安排创新 |
| 一、 资本市场制度创新的路径选择 |
| 二、 继续对资本市场实施适度的结构性控制 |
| 三、 规范国内市场是提高货币政策效果的途径 |
| 四、 大力发展国有证券市场，努力扩展证券规模 |
| 五、 加强金融监管，防范金融风险 |
| 六、 转轨时期扩张性货币政策传导渠道的构造 |
| 第五节 国有股减持的制度分析与求解 |
| 一、 现行国有股减持办法的评价 |
| 二、 国有股减持中的代理冲突分析 |
| 三、 国有股解持的制度求解思路 |
| 第六节 货币政策制度创新：应对资本市场的挑战 |
| 一、 中央银行最终目标选择：包括资产价格在内的广义价格指数稳定 |
| 二、 适时采取利率作为货币政策中介目标 |
| 三、 运用以公开市场操作和利率调节为主的政策工具 |
| 四、 货币政策对股票价格偏离的反应 |
| 第九章 货币政策传导杠杆Ⅰ：利率制度分析 |
| 第一节 渐进利率市场化的制度分析 |
| 一、 中国渐进利率市场化进程的简短回顾 |
| 二、 金融约束的政策选择——中国渐进式利率市场化的原因 |
| 第二节 利率非市场化对货币政策传导的影响 |
| 一、 利率管制制约着中央银行运用利率机制进行宏观调控的有效性 |
| 二、 利率管制使利率内在的平衡机制被人为地破坏 |
| 三、 利率管制所形成的利率扭曲，导致利率结构的失衡，影响利率水平调节政策的有效性 |
| 四、 利率管制无法形成合理的市场利率体系，也使我国中央银行的货币政策只能局限于货币供应量目标 |
| 第三节 推进利率市场化改革的思路 |
| 一、 利率体制改革和利率市场化改革的时机探讨 |
| 二、 利率市场化的具体内涵 |
| 三、 可能的利率市场化实施方案 |
| 第十章 货币政策传导杠杆Ⅱ：汇率制度分析 |
| 第一节 人民币汇率生成机制的制度演变与逻辑 |
| 第二节 现行汇率制度的局限性及对货币政策传导的影响 |
| 一、 现行汇率制度的局限性 |
| 二、 现行汇率制度对货币政策的影响 |
| 第三节 加入WTO对我国汇率制度及货币政策传导制度的影响 |
| 一、 加入WTO对现行汇率制度的影响 |
| 二、 加入WTO对货币政策传导制度的影响 |
| 第四节 我国汇率制度改革思考 |
| 一、 我国现阶段汇率制度的选择：目标区汇率制度 |
| 二、 改革结售汇制，重塑人民币汇率形成机制 |
| 三、 资本项目可兑换改革思路 |
| 四、 开放经济条件下的货币政策创新 |
| 第十一章 货币政策相关制度分析 |
| 第一节 货币政策与财政政策 |
| 一、 财政政策与货币政策相结合的运行机理 |
| 二、 “弱财政、强金融”形成的制度和对宏观经济调控的影响 |
| 三、 改变财政金融不对称的对策 |
| 四、 相关制度的完善 |
| 第二节 货币政策与投资体制 |
| 一、 我国投资体制的演变 |
| 二、 现行投资体制的缺陷 |
| 三、 深化投资管理体制改革及与货币政策配合的思路 |
| 第三节 货币政策与产业政策 |
| 一、 我国产业政策的重点 |
| 二、 货币政策和产业政策的配合 |
| 三、 房地产业政策与货币政策 |
| 第四节 区域经济政策与货币政策的配合 |
| 一、 经济结构和经济发展水平不对称下的货币政策传导效果 |
| 二、 我国地区差异和对货币政策传导的影响 |
| 三、 解决东西部货币政策传导差异的对策 |
| 主要参考文献 |
| 后记 |
四、以大企业改制为重点,以多种方式减持国有股（论文参考文献）
- [1]论国有股权行使制度 ——以国有资本控股公司为研究对象[D]. 张培尧. 中国政法大学, 2011(09)
- [2]浅议投资主体多元化和国有企业改革[J]. 夏宁. 商场现代化, 2006(04)
- [3]公司治理结构下中国上市公司资本结构与融资方式的制度分析[D]. 吴元波. 西北大学, 2005(03)
- [4]以珠海香州区为例论国有企业改革的再探索[J]. 邹银煌,叶世绮. 改革与战略, 2003(S1)
- [5]中国股市投资收益非对称及其治理研究[D]. 谢曙光. 复旦大学, 2004(01)
- [6]中国股票市场风险及其防范研究[D]. 张长起. 复旦大学, 2004(01)
- [7]国有上市公司资本结构优化研究[D]. 张凤. 四川师范大学, 2003(01)
- [8]国有股减持的理论研究综述[J]. 叶祥松. 生产力研究, 2003(01)
- [9]国有股减持的若干思考[J]. 张文兵,肖晓. 浙江水利水电专科学校学报, 2002(S1)
- [10]中国货币政策传导的制度分析[D]. 任啸. 四川大学, 2002(02)